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指數(shù)熔斷機制實施后 公募基金銷售業(yè)務操作問答
發(fā)布時間:2022年05月13日???? 來源:???? 字體: 大 中 小 ???? 瀏覽次數(shù):
1、什么情況下的指數(shù)熔斷會影響基金的開放時間?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,相關(guān)類別的基金(以下簡稱相關(guān)基金)應當根據(jù)基金合同約定的相應調(diào)整開放時間。
2016年1月1日前,基金管理人應按照基金合同約定,通過指定媒介,就指數(shù)熔斷導致交易所交易時間變更等情況下,相關(guān)類別基金開放時間的調(diào)整情況進行公告。
2、指數(shù)熔斷跨越14:57導致上海、深圳證券交易所收市時間不一致,基金的開放時間應如何調(diào)整?
答:指數(shù)熔斷跨越14:57導致上海、深圳證券交易所(以下簡稱上交所、深交所)收市時間不一致的,相關(guān)基金的開放時間調(diào)整遵循孰早原則,即以上交所收市時間調(diào)整相關(guān)基金的開放時間。基金管理人根據(jù)基金合同約定另有安排的,應在公告中特別說明。
3、發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,哪些基金需相應調(diào)整開放時間?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,需相應調(diào)整開放時間的基金包括:⑴上交所、深交所公告需實施指數(shù)熔斷的基金(含ETF聯(lián)接基金);⑵其它在基金合同中明確約定參與境內(nèi)股票等權(quán)益類品種投資的開放式股票型基金、混合型基金和債券型基金等;⑶證監(jiān)會、證券交易所另有規(guī)定,以及基金管理人根據(jù)基金合同約定公告的其它需調(diào)整開放時間的基金。
4、發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,相關(guān)基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務申請如何處理?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,基金銷售機構(gòu)應當向基金管理人上傳當日熔斷時點前的有效交易申請。
當日熔斷時點至15:00間受理的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務申請作為下一個交易日交易處理。
開盤集合競價階段發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,當日基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務作為下一個交易日交易處理。
證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。基金管理人根據(jù)基金合同約定另有安排的,應當在公告中特別說明。
5、發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,當日為相關(guān)基金定期開放日的最后一日的,應當如何處理?
答:發(fā)生指數(shù)熔斷,當日不再恢復交易時,當日為相關(guān)基金定期開放日的最后一日的,基金開放日順延至下一正常交易日。基金合同另有約定的,從其約定。
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